上海靖予霖律师事务所主任徐宗新 作“刑事合规实践中的几个问题”专题讲座

7月9日晚，法学院联合海南自贸港合规研究院特别邀请上海靖予霖律师事务所徐宗新主任为学院师生作“刑事合规实践中的几个问题”专题讲座。学院禄正平教授、胡宏雁副教授、王天林研究员、青年教师沈宝生、王铎、韦海浪、卓越创新实验班60名同学在书明楼会议室聆听讲座。讲座上，禄正平教授代表学院向徐宗新主任颁发海南自贸港合规研究院研究员聘书。

徐宗新主任简明扼要地阐释了合规研究在中国法学界的兴起和流变，同时强调合规研究是法学实务界的一个研究热点。徐宗新主任从合规的基本理念、合规的启动人、当事人申请合规考察的要求、监管人的选任、监管人的责任等十个方面逐一进行讲解。

徐主任提到合规是一种科学、合理、合法的管理模式，“人人合规、事事合规”是合规的出发点和落脚点，合规的研究和应用要达到“利国、利企、利法、利律”，同时作为律师要认识到这是一个新兴的业务点，要秉持“合作共赢”的工作原则去开展业务。合规启动人主要有两类，一是当事人，包括企业与个人；二是办案的检察机关。监管人可以从资深律师、工商联代表、行政主管部门代表、专业人士等行业人士中选任，需要履行监督、管理、指导三个方面的主要责任。徐主任还将合规业务与律师的具体工作结合起来，就合规律师团队组建、如何服务、合规律师的角色定位、刑事合规的衍生业务、刑事合规业务的拓展，为学子们日后的职场道路提供了一个清晰的视角，鼓励同学们锻造好专业技能，在职场上有所作为。
       在讲座过程中，徐主任结合讲座内容，向现场的同学们提出若干问题，“合规是否以检察院同意合规考察为前提？”“监管人的选任企业（当事人）有无权利提出更换？”“监管人受贿定什么罪？监管人尽职调查的范围有无限定？”“如何给新的经营模式做合规审查？”“如何保持企业的合规积极性？”“合规是律师业务蓝海吗？”，引发同学们的思考和讨论。

       讲座结束之际，王天林研究员、胡宏雁副教授、王铎老师对讲座的内容表示高度认同，并作精彩与谈。企业要做到刑事合规应从业务切入——发现风险、抓住痛点，而企业的痛点更主要的还是由律师去发现；还有就是明确需求——识别“假合规”，判定真诉求，必须要了解客户真正的诉求，接着是要识别风险——从纸面到现场，纸面合规是实质合规的基础。没有纸面合规，就没有实质合规；有了纸面合规，还需进行实质合规，即要做到杜绝故意、避免过失。与会的嘉宾和老师们均希望同学们能够将此次讲座的内容结合课堂知识深入思考研究，以期对大家未来的职业发展有所帮助。

文字：林文彬 图片：宋欣萍 图片处理：潘喆 编辑：靳晨语 审核：肖纪连