《论公司法务和企业合规的相互关系》 主题讲座纪要

2023年10月26日，为了提高法学生的综合素质，推动法学毕业生自主化、多元化就业。法学院禄正平教授于书德楼417室举办《公司法务＆企业合规辨析》主题讲座。

讲座开始，禄教授首先介绍了公司法务和企业合规各自的概念。他认为公司法务是一个老话题，“企业公司法务活动的根本目的，是围绕明确企业公司产权的来源和构成，梳理企业公司治理的体制机制，使企业经营管理权力的行使在最大限度上满足所有者或股东的利益”。企业合规则是最近几年来随着经济改革不断深化、企业经营规模扩大和走向国际化之后面临的企业公司管理的新问题。“企业合规，实质是企业公司主要对内建立内部管理、控制和各种风险防范的规则及其监管流程和发生争议时的解决机制，即建立并实施企业内部管控的体制机制，让企业公司的内部管理不再是老板个人、实际控制人或者主要负责人的随意决定，也不仅仅是预防企业法人可能犯罪的刑事合规，而是建立在现代企业制度之上的‘科学管理’。  

从实际操作的角度出发，禄教授又分别就公司法务和企业合规两项业务的功能做了详细解释。禄教授认为，现代企业制度主要体现为：“产权清晰，权责明确，政企分开，管理科学”四个特征。围绕这些内容的分解和实施，一般企业公司内部法务与合规部门的设置，往往是“两块牌子，一套人马”。企业合规就是企业不断发展而从公司法务活动中衍生的新事物。公司法务的工作特质为“外向性”，即“尽职调查和处理公司外部的纠纷，满足股东利益”。而企业合规则偏向于处理公司对内事务，即体现“内化性”。禄教授以《华为基本法》为例，阐明企业合规所追求的是员工对公司的认同感，进而内化为归属感。其中包括科学处理层级关系，从基层开始，杜绝公司内部的道德风险，进而规避由道德风险升格的法律风险。对于企业高层，同样应该通过企业合规建设，“把权力关进制度的笼子”。“恒大集团”的悲剧告诉我们，公司的发展欲长久稳定，应首要避免的问题便是公司实际控制人的“个人独断专行”。倘若公司内部完全由个人说了算，个人的权力无限膨胀，则公司整体的发展走向难免“误入歧途”。“一人任性，全体买单”，其造成的整体损失难以估量。因此，企业合规的重要性凸显。